ISO 17442-1:2020 金融服务 法律实体标识符（LEI） 第1部分：转让

标准编号：ISO 17442-1:2020

中文名称：金融服务 法律实体标识符（LEI） 第1部分：转让

英文名称：Financial services — Legal entity identifier (LEI) — Part 1: Assignment

发布日期：2020-08

标准范围

本文件规定了明确法律实体识别码（LEI）方案的最低要素，以识别与任何金融交易相关的法律实体。它适用于“法人实体”，包括但不限于对金融交易的履行负有法律或财务责任，或在其管辖范围内拥有独立签订法律合同的法律权利的唯一当事人，无论其是否以其他方式成立或构成（例如信托、合伙、合同）。它包括政府组织、超国民和以商业身份行事的个人[1]，但不包括自然人。它还包括3.5中定义的国际分支机构。LEI是为自动化处理而设计的。在适当的情况下，它还可以方便地用于其他媒体交换（例如纸质文档交换）。注:合格法律实体的例子包括但不限于:-所有金融中介机构；-银行和金融公司；-国际分支机构；-为其他资本结构发行股权、债务或其他证券的所有实体；-交易所上市的所有实体；-交易金融工具或以其他方式参与金融交易的所有实体，包括商业实体、养老基金和投资工具，如集体投资基金（伞式和子基金层面）和其他具有法律形式的特殊目的工具；-金融监管机构管辖范围内的所有实体及其附属公司、子公司和控股公司；-个体经营者（以商业身份行事的个人为例）；-金融交易的交易对手。[1] 如LEI监管委员会2015年9月30日所述。

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